1目的与范围

　　1.1为识别并预防员工（潜在）利益冲突，控制和防范人员管理的风险，保护公司和员工的利益，维护内部的公平和防止腐败，特制订本标准。

　　1.2本标准适用于公司各单位。

2定义

　　2.1外部利益冲突：是指员工与和本公司有竞争或有业务往来的任何个人和组织存在义务、亲属关系或其它特殊利害关系，这些关系可能在员工履行本公司职责时影响员工对问题的判断或决定，导致产生实际的或潜在的利益冲突的情况。

　　2.2内部利益冲突：是指二个或以上的员工在公司相互检查或制约的岗位上或存在直接报告关系的岗位上有亲属或其他特殊利害关系，这些关系可能在员工履行职责时影响员工对事件判断的公正性、客观性，导致产生实际的或潜在的利益冲突的情况。

3管理职责

　　3.1人力资源部门负责编制和修订《员工利益冲突管理》，组织实施利益冲突的调查和分析，监督公司各单位的利益冲突管理情况，并对潜在的或实际发生的利益冲突提出处理建议。

　　3.2集团公司各单位根据本规定的要求组织本单位的利益冲突调查，并采取措施防止潜在利益冲突的发生，对已发生的利益冲突进行处理。

　　3.3各相关部门应当配合人力资源部门开展利益冲突调查及相关工作，在本部门的员工利益冲突情况发生变化时及时通知人力资源部门。

4管理要求

　　4.1利益冲突调查

　　4.1.1调查对象

　　所有涉及公司商业秘密及有费用支出、人事审批权限和监督职能的人员必须接受利益冲突调查，包括：各单位负责人、各部门负责人、市场销售人员、采购人员、技术人员、财务人员、审计内控人员、人事管理人员、仓库管理人员、质量监督检验人员、具有管理职能和权力的基层管理人员（班组长及以上管理人员）等。

　　4.1.2调查内容

　　利益冲突调查包括但不限于下述内容：

　　――员工在本公司合资双方母公司、供应商、客户及竞争对手的投资或权益

　　――员工在与本公司的供应商、客户有业务往来的企业或商家中的投资或权益

　　――在另一企业或商家中任负责人或中高级管理人员（包括合资双方母公司）

　　――在公司以外的企业就业情况

　　――在本公司授权的企业或商家中的权益或雇用关系

　　――与公司内部人员的业务关系

　　――其它的财务或业务关系

　　4.1.3调查频次

　　人力资源部门负责每年度组织集团公司各单位开展一次员工利益冲突的全面调查。所有列入被调查岗位的新入职、晋升和调动等涉及的相关人员，必须如实填报利益冲突情况。

　　4.1.4调查方法

　　由列入利益冲突调查对象的员工填写《利益冲突调查表》，人力资源部门负责人应当对员工填写的《利益冲突调查表》进行审核，如有疑问应及时与当事人核实，并根据调查结果编制《员工利益冲突调查结果汇总表》。

　　4.2利益冲突处理

　　4.2.1对存在潜在利益冲突的人员，人力资源部门应当与其所在部门共同制定预防措施（包括回避、调离等），报单位负责人批准执行。

　　4.2.2对于已经发生利益冲突给公司造成损失者，由人力资源部门进行调查，并根据情节的轻重和公司有关规定处理，可扣发奖金或作为违纪辞退处理，对严重损害公司利益者须追究其相应法律责任。

　　4.2.3对于故意瞒报利益冲突调查信息者，一经查出或被他人举报后，公司将对当事人采取包括调离岗位、扣发奖金或以违纪辞退的处理。

　　4.3资料管理

　　利益冲突调查资料和分析报告属于公司机密文件，非人力资源部门负责人、单位负责人及其授权人不得查阅有关资料。对于违反公司规定、泄露利益冲突调查信息和资料者，按照《保守公司秘密条例》的有关规定处理。

5记录

　　5.1《利益冲突调查表》

　　5.2《员工利益冲突调查结果汇总表》

　　5.3《保守公司秘密条例》

6相关文件

　　国家的相关法律法规

某股份有限公司

利 益 冲 突 调 查 表

　　员工姓名 电话

　　部 门 岗位/职务

　　一、在本公司合资双方母公司，供应商，客户或竞争对手中的投资或权益

　　就您所知，您或您的任何亲戚是否在本公司的任何供应商，客户（经销商）或竞争对手中具有有形权益?

　　回 答： 有（ ） 没有（ ）

　　如果有：

　　·企业或商家的名称/地址：

　　·与本公司的业务关系的性质：

　　·权益人姓名： 与员工的关系：

　　·权益的类型和数量（请明确指出）： 年投资或年获益：

　　二、在与本公司的供应商，客户（包括销售商）有业务往来的企业或商家中的投资或权益

　　就您所知，您或您的任何亲戚，是否在与本公司的供应商或客户（包括经销商）有业务往来的企业或商家中拥有任何直接或间接有形权益？

　　回 答： 是（ ） 否（ ）

　　如果是：

　　·企业或商家的名称/地址：

　　·与本公司的业务关系的性质：

　　·权益人姓名： 与员工的关系：

　　·权益的类型和数量 （请明确指出）： 年投资或年获益：

　　三、在另一企业或商家中任负责人或中高级管理人员（包括合资双方母公司）

　　您是否在除本公司以外的任何企业中或商家中担任负责人或职务？

　　回 答： 是（ ） 否（ ）

　　如果是：

　　·企业或商家的名称/地址：

　　·业务活动的类型： 您与该企业或商家的关系：

　　·任职时间（小时/月）及薪金（人民币）：

　　·开始任职日期：

　　四、在本公司以外的企业就业：

　　您是否在从事除本公司就业之外的、任何有收入的业务活动（非负责人和中高阶管理人员）？（代表慈善、宗教、民政或教育等组织进行的无薪金活动不要求回答。）

　　回 答： 是（ ） 否（ ）

　　如果是：

　　·企业或商家的名称/地址：

　　·业务活动的类型： 您与该企业或商家的关系：

　　·任职时间（小时/月）及薪金（人民币）：

　　·开始任职日期：

　　五、其它的财务或业务关系

　　您，以及您的亲戚，不管是否与您同住，是否与本公司，或与本公司的任何供应商，客户（包括销售商），有在问题一至四的回答中未曾报告的任何直接的或间接的，可能产生与您在本公司中的职位有实际的或是可理解的利益冲突的财务，工作报告或业务关系?

　　回 答 是（ ） 否 （ ）

　　如果是，请解释：

　　六、在本公司授权的企业或商家中的权益或被雇用

　　就您所知，您或您的任何亲戚，不管是否与您同住，是否在本公司的经销商或本公司授权的任何企业或商家中有财务权益？或者，您是否有任何亲戚受雇于一个本公司的经销商或本公司授权的任何企业或商家？

　　回 答： 是（ ） 否（ ）

　　如果是：

　　l企业或商家的名称/地址：

　　l受雇或有权益的人员姓名： 与员工的关系：

　　l指出您或该关系人是否是：（ ）业主 （ ）雇员（说明职务）

　　l获得权益或受雇的日期：

　　l附加说明：_________________________________________________________

　　七、与本公司内部人员的业务关系

　　1、您是否与您的报告上级或其他有权批准您的费用支出，工薪福利，采购申请，使用公司印件及其他机密资料的上级员工存在亲属或特殊利益关系?

　　回 答 : 否 （ ） 是 （ ）

　　如果是，请加以说明

　　上级员工的姓名，工作部门和职务: ______________________，

　　与您的关系 : _____________________，

　　批准您的何种工作项目: ________________

　　2、您是否与您的直接下级或其他您能批准其费用支出、工薪福利、采购申请、使用公司印件及其他机密资料的下级员工存在亲属或特殊利益关系?

　　回 答 : 否 （ ） 是 （ ）

　　如果是 ， 请加以说明

　　下级员工的姓名， 工作部门和职务 : _______________________，

　　与您的关系 : ________________

　　您可批准的业务内容 : _____________________________________

　　3、您是否有任何亲属或重要私人关系人在本公司担任涉及公司市场信息、客户信息、技术秘密、供应商信息、重要人事信息、公司重要经营数据等商业秘密的职务，而不论其是否与您存在任何的业务上的审批、监督关系？

　　回 答 : 否 （ ） 是 （ ）

　　如果是 ， 请加以说明

　　（1）相关关系人姓名， 工作部门和职务 : _________________________

　　与您的关系 : ____________________________________________

　　（2）相关关系人姓名， 工作部门和职务 : ________________________

　　与您的关系 : _____________________________________________

　　（3）相关关系人姓名， 工作部门和职务 : _________________________

　　与您的关系 : ____________________________________________

　　员工签字: __________________________ 日期:

利益冲突调查表补充信息

员工申明:

　　我已仔细阅读了本调查的全部资料并对该调查的全部内容和定义都充分理解。我所填写的回答已经真实、全部地反映了我的实际情况。我知道这个调查问卷包含的信息将与利益冲突调查连同被使用，它与我的个人档案分开单独保存。我慎重承诺，当我的实际工作岗位处于与公司利益发生现实的以及潜在的冲突时，我愿意接受公司对我工作的合理调整；对于我的遗漏或误报，我愿意按公司管理规定，接受公司做出的相关处罚。

　　员工签字: _______________________ 日期: __________________

　　人力资源部门意见：

　　就人力资源部门掌握的信息和资料，除了员工在上述七个问题中报告的关系外是否还存在着未报告的或潜在的利益冲突关系？

　　回答： 否（ ） 是（ ）

　　如果“是”，请在下面说明何种利益冲突：

　　人力资源部门负责人签署: ____________ 日期: _______________